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纽约:四名直接了解此事的人士称，美国证券监管机构从十几家主要投资公司收集了数千条员工信息，升级了对华尔街使用私人通讯应用程序的调查。
此前，美国证券交易委员会(SEC)曾要求这些公司在调查华尔街使用WhatsApp、Signal和其他未经批准的即时通讯应用程序讨论工作时，对这些信息进行内部审查。
对可能违反记录保存规则的行为进行了为期两年的打击，最初针对的是经纪交易商，监管机构因此获得了超过20亿美元的罚款。
尽管路透(Reuters)和其他媒体报道称，SEC的“非渠道”通信调查已扩大至投资顾问，但其审查数千封员工信息的举动此前从未被报道过。这标志着调查的升级，并加大了相关公司和高管的风险，因为它们的行为将暴露在证交会的审查之下。
“这增加了风险，”一位消息人士说。“你向证交会提供的信息越多，就越助长了这头野兽。”
消息人士称，在对十几名投资顾问进行调查的最新阶段，美国证券交易委员会最近几个月要求在2021年上半年提供个人设备或应用程序上讨论业务的信息。它的目标是精选的员工，在某些情况下多达12人，其中包括高管。
据三名直接了解此事的人士透露，这些公司包括凯雷集团(Carlyle Group)、阿波罗全球管理公司(Apollo Global Management)、KKR & Co、TPG和黑石集团(Blackstone)，以及Citadel等一些对冲基金。
三位知情人士说，这些高管将他们的个人手机和其他设备交给雇主或律师复制，讨论业务的信息也交给了SEC。
这与对经纪交易商的调查形成了对比。在这种情况下，SEC要求公司审查员工的信息，并向该机构报告有多少公司讨论了工作。据了解此前调查的三名消息人士透露，证交会工作人员自己只审查了一部分信息样本。
消息人士要求匿名，因为SEC的调查是保密的。
包括凯雷(Carlyle)、阿波罗(Apollo)、KKR、TPG和黑石(Blackstone)在内的至少16家公司披露，SEC正在调查它们的通讯。两家公司没有提供进一步的细节，也没有对本文发表评论。Citadel的发言人拒绝置评。
政府调查不是不法行为的证据，也不一定导致指控。
SEC发言人拒绝置评。SEC主席加里?詹斯勒(Gary Gensler)为通讯审查进行了辩护，称记录保存规则对于帮助SEC防范不法行为至关重要。
Goulston & Storrs律师事务所的律师杰奎琳?格罗丁表示:“既然他们掌握了所有这些数据，美国证交会很可能会在某些地方发现与渠道外通信记录保存问题无关的合规失误。”
她指出，私募基金的收费和支出、利益冲突以及对投资者的优惠待遇是SEC日益关注的问题。
“瓮中捉鳖”
监控员工通信的问题多年来一直困扰着华尔街的合规部门。由于公司不监控个人通讯渠道，因此利用这些渠道讨论业务，就会使受sec监管的雇主违反记录所有商业通信的要求。
根据2021年的一项和解协议，摩根大通(JPMorgan Chase)未能提供至少2018年与一项不相关调查有关的文件，美国证券交易委员会开始关注华尔街的记录保存问题。根据和解协议，摩根大通同意向美国证券交易委员会支付1.25亿美元，以解决有关记录保存失误的指控。
两位消息人士表示，由于怀疑有关交易、交易和其他业务的场外聊天在华尔街很普遍，美国证券交易委员会于2021年对其他经纪自营商的通信展开了调查。事实证明，这种不当行为非常普遍，以至于该机构一直在“瓮中之瓮中”，其中一人说。
此次调查将成为Gensler标志性的华尔街执法行动，涉及富国银行(Wells Fargo)、美国银行(Bank of America)、高盛(Goldman Sachs)和摩根士丹利(Morgan Stanley)等多家知名企业。
据几位消息人士透露，该事件为律师带来了数百万美元的费用，公司聘请了数十名律师代表公司和担心自己曝光的高管。
“入侵”
据路透社此前报道，美国证券交易委员会于2022年10月开始接洽投资顾问。与经纪自营商一样，SEC最初寻求的是投资顾问保存记录政策的细节。然后，它确定了一组高管，并要求这些公司搜查他们的设备，并报告他们的发现。
但是这些公司拒绝了，声称他们的记录保存要求比经纪自营商的要窄。
在今年1月由美国管理基金协会(Managed Funds Association)牵头的一封信中，该行业表示，SEC的要求是“侵入性的”，并引发了隐私问题。彭博社此前报道了这封信。
消息人士称，SEC后来要求投资顾问交出这些信息。
MFA执行副总裁兼首席法律顾问Jennifer Han表示，该机构忽视了投资顾问记录保存要求的重要差异。
她在一份声明中表示:“通过执法行动单方面扩大规则，绕过了正当程序，开创了一个危险的先例。”
